進(jìn)一步促進(jìn)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的建筑市場(chǎng)體系的形成，為建筑企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的市場(chǎng)環(huán)境。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部新近出臺(tái)了《關(guān)于推動(dòng)建筑市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)放的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），《規(guī)定》將于2016年1月1日起施行。 《規(guī)定》出臺(tái)，建筑企業(yè)各屆人士高度關(guān)注和一片稱好，9月23日微信公眾號(hào)：建筑管理（ID：JZGL58）所發(fā)送的《住建部印發(fā)：推動(dòng)建筑市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)放若干規(guī)定》一文的閱讀人數(shù)高達(dá)28萬(wàn)+，創(chuàng)單篇文章閱讀人數(shù)新高，這也從一個(gè)側(cè)面反應(yīng)出大家對(duì)統(tǒng)一開(kāi)放的建筑市場(chǎng)的熱切期盼。 《規(guī)定》總體分為三方面主要內(nèi)容：1）企業(yè)：只需報(bào)送信息即可享受“本地”待遇；2）地方主管部門：嚴(yán)禁九種行為；3）監(jiān)管：重點(diǎn)由事前轉(zhuǎn)為事中事后。關(guān)于第1方面、第2方面大家已關(guān)注并討論較多了，今天我們著重談一談?wù)畬?duì)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管。 一、政府正在逐步加大對(duì)建筑市場(chǎng)事中事后的監(jiān)管 以往建筑行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管，更多體現(xiàn)在企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)審批、建造師注冊(cè)審批等事前的監(jiān)管，而項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中監(jiān)管較少。2014年下半年以來(lái)，住建部正逐步加大項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的監(jiān)管，啟動(dòng)了“工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)”，并先后頒布了《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》、《組織開(kāi)展全國(guó)工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)監(jiān)督執(zhí)法檢查》、《開(kāi)展危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程落實(shí)施工方案專項(xiàng)行動(dòng)》等一系列政策文件，同時(shí)每月對(duì)相關(guān)工作落實(shí)情況進(jìn)行通報(bào)。新近頒布的《關(guān)于推動(dòng)建筑市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)放的若干規(guī)定》更是提出對(duì)項(xiàng)目班子人員在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中履職情況進(jìn)行檢查，并作為建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的重要依據(jù)。 二、《規(guī)定》關(guān)于項(xiàng)目班子人員等市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容的具體描述 《規(guī)定》第九條要求：各省級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)在本地區(qū)建筑市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)中，統(tǒng)一公布中標(biāo)企業(yè)（包括通過(guò)直接發(fā)包方式確定的承包企業(yè)）項(xiàng)目班子人員信息，并將中標(biāo)信息和現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查相結(jié)合。在建筑市場(chǎng)監(jiān)督檢查時(shí)，重點(diǎn)核查項(xiàng)目班子人員與中標(biāo)信息不一致、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不履職、建筑企業(yè)在多個(gè)項(xiàng)目更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等行為，依法查處建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為。 《規(guī)定》第十條要求：對(duì)發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為或報(bào)送企業(yè)基本信息時(shí)弄虛作假的建筑企業(yè)，工程所在地省級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)將其列入黑名單，采取市場(chǎng)禁入等措施，同時(shí)上報(bào)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管與誠(chéng)信信息發(fā)布平臺(tái)上向社會(huì)公布。 《規(guī)定》第十一條要求：住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建立建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管省際協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。各省級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)明確本地區(qū)負(fù)責(zé)建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)管理的機(jī)構(gòu)和人員。工程所在地省級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)外地建筑企業(yè)在本地區(qū)承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的違法違規(guī)行為等信息。注冊(cè)所在地省級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助其他省市核實(shí)本地建筑企業(yè)資質(zhì)、人員資格等相關(guān)信息，配合處理建筑企業(yè)在跨省承攬業(yè)務(wù)中發(fā)生的違法違規(guī)行為，形成聯(lián)動(dòng)監(jiān)管。 三、企業(yè)轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法違規(guī)行為的認(rèn)定 根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2014年8月4日頒布的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的認(rèn)定都做了詳細(xì)說(shuō)明。 （一）違法發(fā)包 違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包： 1、建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的； 2、建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的； 3、未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)直接發(fā)包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準(zhǔn)的； 4、建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的； 5、建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的； 6、建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的； 7、建設(shè)單位違反施工合同約定，通過(guò)各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的； 8、法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。 （二）轉(zhuǎn)包 轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包： 1、施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的； 2、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的； 3、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的； 4、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購(gòu)由其他單位或個(gè)人實(shí)施的； 5、勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的； 6、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過(guò)采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的； 7、法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。 （三）違法分包 違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包： 1、施工單位將工程分包給個(gè)人的； 2、施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的； 3、施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的； 4、施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外； 5、專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的； 6、勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的； 7、勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的； 8、法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。 （四）掛靠 掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。存在下列情形之一的，屬于掛靠： 1、沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的； 2、有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的； 3、專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外； 4、勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的； 5、施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的； 6、實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的； 7、合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購(gòu)或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購(gòu)、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購(gòu)、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的； 8、法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。 四、企業(yè)轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定 住建部頒布的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的處罰做了詳細(xì)規(guī)定。 （一）對(duì)建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，責(zé)令其改正，處以50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，責(zé)令其改正，處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國(guó)有資金的項(xiàng)目，并可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。 （二）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十七條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，責(zé)令其改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。 （三）對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，對(duì)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的施工單位，責(zé)令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。對(duì)未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的單位和個(gè)人，予以取締，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。對(duì)其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程予以處罰。 （四）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。 （五）對(duì)建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。 （六）對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，責(zé)令其停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。 目前建筑市場(chǎng)的監(jiān)管，正如住房城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長(zhǎng)王寧先生在“全國(guó)建筑業(yè)改革發(fā)展暨工程質(zhì)量安全會(huì)議”上所說(shuō)：工作重心由“重審批，輕監(jiān)管”轉(zhuǎn)變?yōu)椤暗爸霉芾恚匾暿轮泻褪潞蟊O(jiān)管”，“寬進(jìn)嚴(yán)管”。事中和事后監(jiān)管必將進(jìn)一步加強(qiáng)，各位建筑企業(yè)且行且珍惜！ |
